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近日，更名不满四个月的金融街证券因员工合规风险被关注。内蒙古及广东证监局披露，其主体、营业部及7名员工因内控失效、私售非代销产品等问题被采取监管措施。上半年其净利润增幅超3倍，经纪及财富管理业务为核心引擎，但此次大面积违规暴露出公司合规管理不足，需加强内部管控，防范风险。 |
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