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0每经记者 王砚丹每经编辑 叶峰 8月8日，西藏证监局挂出三份罚单，对华林证券八名人员进行处罚。 具体而言，因华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，时任总经理兼票据业务分管高 ...
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每经记者 王砚丹 每经编辑 叶峰 8月8日，西藏证监局挂出三份罚单，对华林证券八名人员进行处罚。 具体而言，因华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森被采取监管谈话的监管措施。西藏证监局要求两人8月28日接受监管谈话。 因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，华林证券时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌收到警示函。 由于存在业务数据报送不准确的问题，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明收到警示函。 值得一提的是，昨日晚间，华林证券已经发布公告称，收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。根据公告内容，由于公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确等问题。根据相关法律法规，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。华林证券表示，公司高度重视上述事项，并已积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。 |
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