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0每经记者 王砚丹每经编辑 赵云 10月22日，浙江证监局公布了对中银证券杭州环球中心证券营业部和相关责任人的行政监管措施。 浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多 ...
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每经记者 王砚丹 每经编辑 赵云 10月22日，浙江证监局公布了对中银证券杭州环球中心证券营业部和相关责任人的行政监管措施。 浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 同时，浙江证监局指出，刘向领作为中银证券杭州环球中心证券营业部时任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，决定对其采取责令改正的监督管理措施。丁卓作为该营业部现任负责人，决定对其出具警示函。管晓琳因在2017年1月至2019年12月期间存在替客户办理证券认购、交易的行为，也被出具警示函。 |
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