3650
0近期，深圳、北京、内蒙古、广西等地证监局对多家券商及资管公司开具罚单。这些机构多因经纪业务、衍生品业务、资管业务等违规，如投资者适当性管理不完善、内控管理不足、员工行为管控不严等。此外，有机构也因私募 ...
|
近期，深圳、北京、内蒙古、广西等地证监局对多家券商及资管公司开具罚单。这些机构多因经纪业务、衍生品业务、资管业务等违规，如投资者适当性管理不完善、内控管理不足、员工行为管控不严等。此外，有机构也因私募资产管理业务投资管理不规范等问题被责令改正或出具警示函。2024年内，以证券公司为主体的罚单已超240张。 |
顶部
发布