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0◎3月14日，大连证监局决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务6个月的监管措施。因该分公司多名员工在合格投资者认定中存在违规操作，如代开不实收入证明等。 ◎此外，在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户 ...
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◎3月14日，大连证监局决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务6个月的监管措施。因该分公司多名员工在合格投资者认定中存在违规操作，如代开不实收入证明等。 ◎此外，在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为方面，今年以来已有至少3家券商分支机构存在相关问题。 |
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