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0◎5月7日，河北证监局通报多起证券行业违规案例，涉及机构内部管理失范、从业人员违规交易等问题。 ◎此外，通报还指出投资者适当性管理不足与场外衍生品交易风险，如部分机构未审慎核查投资者资料、未严格落实适当 ...
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◎5月7日，河北证监局通报多起证券行业违规案例，涉及机构内部管理失范、从业人员违规交易等问题。 ◎此外，通报还指出投资者适当性管理不足与场外衍生品交易风险，如部分机构未审慎核查投资者资料、未严格落实适当性管理要求等。 |
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