【文章来源：期货日报】
9 月 22 日，中泰期货在济南举办合规风控专项培训，本次培训是历年来规格最高、参训人员最多的一次合规风控培训。公司党委书记、董事长吕祥友出席并讲话，党委副书记、总经理周顺远就加强合规管控措施作出安排部署。公司领导班子成员，各部室 （委员会）、分公司、营业部负责人，中泰汇融资本首席风险官以及公司全体合规风控岗近 130 人参加培训，充分彰显了公司坚持 「违规零容忍」 的鲜明立场和加强 「全员合规」 的坚定决心。
吕祥友董事长指出，面对更加严峻的监管形势，要坚持问题导向，聚焦重点领域和薄弱环节，有针对性地补短板、转方式、强弱项，扎实做好各项合规工作，提升合规管理有效性。一是提高政治站位，各单位要落实公司党委提出的 「归位尽责，三不做」 七字管理要求，各单位负责人要履行好经营发展和合规管理 「一岗双责」，扛牢合规管理主体责任。二是加强重点业务事前、事中管控，强化合规风险自查检查工作质效，坚持 「看不清管不住则不展业」。三是持续组织开展监管政策和行业违规案例宣导，加强员工执业行为合规管理，筑牢道德风险防线，强化 「全员合规」「合规创造价值」 的理念。四是正确处理业务发展与合规经营之间的关系，强化与监管部门的沟通汇报，立足期货和衍生品业务专长，扎实推进各项重点工作。五是做好投诉处理工作，强化投资者诉求处理主体责任，各经营主体要抓早、抓小、抓苗头，切实防范并有效化解风险。六是加大违规行为惩戒力度，注重用 「身边事」 教育 「身边人」，对导致公司被采取监管措施、自律处分或造成较大负面影响、严重后果的，要按规定对相关责任人员从严处罚并予以通报。
吕祥友董事长同时还对第四季度经营工作提出要求，强调各单位要加压奋进，锐意进取，共同努力，确保全面超额完成 2025 年全年各项任务目标；要认真分析，找准差距，找准问题，制定措施，大干 100 天，奋力打好 「十四五」 规划收官战。
周顺远总经理就加强合规管控措施作出安排部署。一是坚持 「全员、全程、全覆盖」 的责任体系，各单位负责人为本单位合规管理第一责任人，必须将合规要求嵌入全业务流程，实现源头管控。二是突出 「预防为主、重点管控」，通过警示教育、风险排查和重点领域精细化管控，筑牢合规防线。三是强化 「权责对等、失职必究」 的刚性约束，健全考核问责机制，提高违规成本，形成 「不敢违、不能违、不想违」 的高压态势。四是构建 「能力建设、长效保障」 的支撑体系，提升合规队伍专业能力，完善风险防控与监督长效机制，推动合规管理常态化、制度化，为公司高质量发展筑牢根基。此外，周顺远总经理对第四季度经营工作的开展也作出了具体安排。
培训期间，12 名单位负责人和合规风控岗代表现场签署了合规承诺书，4 名代表围绕业务发展与合规经营作了表态发言。专项培训聚焦合规实务操作与风险防控，5 名讲师分别围绕风险管理业务合规实务、投诉处理技巧及注意事项、员工执业行为常见问题及合规要点、《反洗钱法》 解读、行业监管形势分析及案例解读等内容展开授课，取得良好效果。
