财联社 5 月 30 日讯 （记者 高艳云）5 月 30 日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深 IT 人士因违规交易行为受到严厉处罚。
安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得 213.14 万元，并处以 213.14 万元罚款。
吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得 19.39 万元，并处以 58.18 万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以 30 万元罚款。以上两项罚款金额总计 88.18 万元。
上述两张罚单所涉细节令人深思：
其一，遭罚的两从业人员均为券商 IT 资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息；
其二，二人利用内幕信息趋同交易时间较长，李海鹏趋同交易长达 3 年 3 个月，邵某利用内幕信息趋同交易 9 个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达 14 年 3 个月；
其三，趋同交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达 2900.38 万元，邵某控制的 「杨某」 证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为 3153.38 万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近 3.5 亿元；
其四，两地证监局对二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被 「没一罚一」，合计罚没 426.28 万元，对邵某内幕交易 「没一罚三」，此外即便邵某违规炒股亏损 262.61 万元，仍被罚 30 万元。
与基金趋同交易 「没一罚一」426 万元
李海鹏利用职务便利获取敏感信息，操控亲属账户趋同交易。
首先，李海鹏知悉未公开信息。2015 年 4 月 24 日，高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018 年 12 月起，李海鹏获得中信证券 CRM 系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019 年 11 月 1 日至 2023 年 2 月 21 日，李海鹏通过 CRM 系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。
其次，李海鹏实际控制 「程某 1」 账户组。具体来看，李海鹏与程某 2 为夫妻关系，程某 1 与程某 2 为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，「程某 1」 账户组 3 个账户都是由程某 2 本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。「程某 1」 账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，「程某 1」 账户组使用的设备高度趋同。
2019 年 11 月 1 日至 2023 年 2 月 21 日期间，李海鹏控制 「程某 1」 账户组累计交易股票 128 只，累计交易金额 6483.8 万元，其中，与高某睿远基金趋同交易股票 76 只，趋同交易金额 2900.38 万元，趋同盈利金额 213.14 万元。
李海鹏在听证中提出四项申辩意见，包括交易时间先后问题、佣金测算争议、起始时间异议、自主交易抗辩等，均被安徽证监局逐一驳回，多维度证据链锁定违法事实。
邵某内幕交易 9 个月，违规炒股超过 14 年
邵某利用职务权限操控亲属账户，长期违规交易。
邵某利用未公开信息交易股票方面，2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日期间，邵某控制 「杨某」 证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。上述区间内，「杨某」 证券账户与华泰证券自营账户趋同交易 58 只股票，趋同买入金额 3153.38 万元，趋同买入股票只数占比 72.5%，趋同买入金额占比 59.06%，趋同盈利 19.39 万元。
邵某作为证券从业人员违规买卖股票方面，2010 年 1 月 19 日至 2024 年 4 月 8 日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用 「杨某」 证券账户持有、买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额 3.47 亿元，卖出金额 3.45 亿元，亏损 262.61 万元。
吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得 19.39 万元，并处以 58.18 万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以 30 万元罚款。
相关信息显示，2008 年 7 月至 2024 年 7 月，邵某任职于华泰证券，系证券从业人员，其中 2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券 X 系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书 （投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素） 等未公开信息。
邵某在 2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日登陆华泰证券 OA 系统 （X 系统集成到华泰证券 OA 系统，相当于 OA 系统的一个模块，用户登录 OA 系统后如有 X 系统权限，即可通过 OA 系统点击链接进入 X 系统）984 次，平均每个工作日登陆 4.66 次，获知了华泰证券自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息。
IT 岗位合规管理需筑牢 「防火墙」
这两起案件暴露出部分券商在信息技术岗位权限管理、异常交易监测等环节存在漏洞。对此，监管部门已多次强调，要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段。
此前不久，IT 相关人员即被投资行为管理指引征求意见稿列为七类关键岗位人员实施重点核查之一。
今年 4 月末，中证协近期就 《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引 （试行）》 在业内征求意见，券商应当结合从业人员从事业务类别、岗位职责、接触内幕信息或未公开信息情况，对关键岗位人员实施重点核查，对监测发现的异常情况进行核查分析并做好详细记录。其中，对于提供业务信息系统开发、运行维护等支持服务的人员，结合其业务信息系统权限等情况进行核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为。
市场分析认为，随着金融科技的发展，IT 人员在数据权限管理中的角色愈发关键。此次处罚不仅是对个案的惩戒，更传递出 「科技手段不能成为监管盲区」 的明确信号，倒逼券商完善全链条合规风控体系。
